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據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)報(bào)導(dǎo)，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布關(guān)于對(duì)興業(yè)證券股份有限公司（證券簡稱：興業(yè)證券，證券代碼：601377.SH）采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，興業(yè)證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)客戶服務(wù)行為內(nèi)部控制和合規(guī)管理不到位，個(gè)別分析師的發(fā)言內(nèi)容不夠?qū)徤?，不符合《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》（2020年修訂）第三條、第三十二條第二款、第三十三條第一款的規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第三條、第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對(duì)興業(yè)證券采取出具警示函的措施。

證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站的關(guān)于對(duì)李雙亮采取出具警示函措施的決定顯示，經(jīng)查，李雙亮作為提供上述客戶服務(wù)的證券分析師，未執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)要求，發(fā)言內(nèi)容不夠?qū)徤?，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第十條第二款和《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（2020年修訂）第二十一條的規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對(duì)李雙亮采取出具警示函的措施。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三條：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)，各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各層級(jí)子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第六條：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：

（一）充分瞭解客戶的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠信記錄等信息并及時(shí)更新。

（二）合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。

（三）持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)，及時(shí)報(bào)告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利。

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